為確保身心障礙者充分享有基本權利、平等及合理便利之金融服務，並為提供身心障礙者使用無障礙金融服務，並提升會員服務品質，營造友善金融環境，依據「中華民國證券商業同業公會會員金融友善服務準則」，訂定本公司金融友善服務準則（以下稱本準則）並落實執行，以資遵循。

本公司應秉持主動及友善服務態度，依身心障礙者個別需求提供適當之友善服務措施，其範圍應包括環境、溝通、服務、商品、資訊等無障礙措施，並不得有歧視性之行為。

本公司應於營業處所設置無障礙設施或指派專人服務身心障礙者。

• 一、

  本公司於身心障礙者臨櫃辦理金融業務時，應充分告知需提供之資料，協助其填具相關申請書據，如依法有見證等需求，應尊重身心障礙者之選擇，提供相關協助，並應秉持公正、客觀與不歧視之立場就申請書據進行審查。

• 二、

  本公司應依身心障礙者個別需求，提供適當之開戶友善服務措施，並引導身心障礙者採用合適之交易方式。

本公司應於網站上公告配合本準則所辦理之相關友善金融措施，及金融監督管理委員會與 券商 公會等機構轉知之友善金融措施相關資訊。

本公司應提供身心障礙者溝通、諮詢及申訴之管道，以維護其表達意見之權益。

• 一、

  本公司 之 董事、負責人、高階管理人員、開戶人員及受託買賣業務人員每年應接受一定時數之金融友善 服務相關 教育訓練課程。

• 二、

  為共同推動金融友善環境，對於友善服務績效優良之同仁，得依本公司 「員工獎懲辦法 」提報獎勵 。

本公司應就本準則所列情事每年進行檢核，如有缺失應逕行改善。

本準則 除教育訓練 由總經理室人力資源組 辦理 外，其餘事項由經紀業務處負責 。

本準則之權責單位為經紀業務處。

相關作業依「金融友善服務實務作業指引」辦理。

本準則 經董事會決議通過後施行，修正時亦同。

本準則 於民國一一三年九月二十六日訂定。